為什么要申請(qǐng)香港金融牌照

為什么要申請(qǐng)香港金融牌照?無(wú)論是企業(yè)還是個(gè)人，要在香港經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)都要申請(qǐng)?zhí)卦S牌照，及香港金融牌照。申請(qǐng)香港金融牌照有什么作用嗎?對(duì)企業(yè)拓展海外業(yè)務(wù)有什么幫助嗎?

獲頒香港證監(jiān)會(huì)金融牌照后，公司將有資格為境內(nèi)外機(jī)構(gòu)提供股票、基金、債券等各類金融產(chǎn)品服務(wù)。利用香港資本市場(chǎng)平臺(tái)，不僅可以更多的開(kāi)發(fā)海外房地產(chǎn)或股票基金等產(chǎn)品，也可以通過(guò)推出投資移民和投資咨詢等增值服務(wù)，向高凈值客戶提供更為多元化的服務(wù)。

需要注意的是，任何人士進(jìn)行受規(guī)管活動(dòng)，必須向香港證監(jiān)會(huì)申領(lǐng)牌照，凡未領(lǐng)所需牌照或注冊(cè)而在香港進(jìn)行受規(guī)管活動(dòng)或以香港的投資大眾為推廣對(duì)象，即屬于觸犯嚴(yán)重犯罪。

香港金融牌照的種類

根據(jù)香港《證券及期貨條例》，目前共有10類受規(guī)管活動(dòng)需要向香港證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)牌照。

1.證券交易

2.期貨合約交易

3.杠桿式外匯交易

4.就證券提供意見(jiàn)

5.就期貨合約提供意見(jiàn)

6.就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn)

7.提供自動(dòng)化交易

8.提供證券保證金融資

9.提供資產(chǎn)管理

10.提供信貸評(píng)級(jí)服務(wù)

從各類牌照每年的發(fā)布數(shù)量來(lái)看，會(huì)有一定的差別，有的牌照需求量相對(duì)較大，而有的牌照需求量則會(huì)小一些。

公司獲頒香港證監(jiān)會(huì)金融牌照后，即有資格為境內(nèi)外機(jī)構(gòu)股票、金融衍生品、外匯以及黃金等各類金融產(chǎn)品服務(wù)。

如何申請(qǐng)香港金融牌照

申請(qǐng)牌照分機(jī)構(gòu)和個(gè)人兩種，必須符合以下要求：

個(gè)人名義申請(qǐng)香港金融牌照

1.財(cái)政狀況或償付能力;

2.學(xué)歷或其他資歷或經(jīng)驗(yàn)，而在這方面的考慮必須顧及申請(qǐng)人擬執(zhí)行 的職能的性質(zhì);

3.是否有能力稱職地、誠(chéng)實(shí)地而公正地進(jìn)行有關(guān)的受規(guī)管活動(dòng);

4.信譽(yù)、品格、可靠程度及財(cái)政方面的穩(wěn)健性。

機(jī)構(gòu)名義申請(qǐng)香港金融牌照

1.法律架構(gòu)，主體是在香港注冊(cè)成立的公司或在香港公司注冊(cè)處注冊(cè)的海外公司

2.勝任能力，公司擁有合適的業(yè)務(wù)架構(gòu)、良好的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)及合資格的業(yè)務(wù)人員

3.負(fù)責(zé)人員，每類所申請(qǐng)的受規(guī)管活動(dòng)而言，必須委任最少兩名負(fù)責(zé)人員(RO)直接監(jiān)督進(jìn)有關(guān)活動(dòng)

4.持牌代表，所有進(jìn)行受規(guī)管活動(dòng)的人員均需為持牌代表。持牌代表的要求與負(fù)責(zé)人員類似，唯需要較少的資格和經(jīng)驗(yàn)。

5.股東資格，所有大股東(指持股超過(guò)10%的股東)均需符合證監(jiān)會(huì)規(guī)定的"適當(dāng)人選"的準(zhǔn)則。

6.財(cái)政資源，申請(qǐng)人需維持充足的財(cái)政資源。申請(qǐng)人的最低繳足股本要求從0到3,000萬(wàn)港元不等。

7.保險(xiǎn)

(1)除豁免情況外，如就第1、第2或第8類受規(guī)管活動(dòng)獲發(fā)牌

(2)須在證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)適用于的總保險(xiǎn)單時(shí)。投購(gòu)指明款額的保險(xiǎn)，并須將該保險(xiǎn)保44有效

(3)如非交易所參與者及牌照載有T-fi41寺有客戶資產(chǎn)的發(fā)牌條件，便可獲豁免。

香港金融牌照的種類

根據(jù)香港《證券及期貨條例》，目前共有10類受規(guī)管活動(dòng)需要向香港證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)牌照。

1.證券交易

2.期貨合約交易

3.杠桿式外匯交易

4.就證券提供意見(jiàn)

5.就期貨合約提供意見(jiàn)

6.就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn)

7.提供自動(dòng)化交易

8.提供證券保證金融資

9.提供資產(chǎn)管理

10.提供信貸評(píng)級(jí)服務(wù)

從各類牌照每年的發(fā)布數(shù)量來(lái)看，會(huì)有一定的差別，有的牌照需求量相對(duì)較大，而有的牌照需求量則會(huì)小一些。

公司獲頒香港證監(jiān)會(huì)金融牌照后，即有資格為境內(nèi)外機(jī)構(gòu)股票、金融衍生品、外匯以及黃金等各類金融產(chǎn)品服務(wù)。

如何申請(qǐng)香港金融牌照

申請(qǐng)牌照分機(jī)構(gòu)和個(gè)人兩種，必須符合以下要求：

個(gè)人名義申請(qǐng)香港金融牌照

1.財(cái)政狀況或償付能力;

2.學(xué)歷或其他資歷或經(jīng)驗(yàn)，而在這方面的考慮必須顧及申請(qǐng)人擬執(zhí)行 的職能的性質(zhì);

3.是否有能力稱職地、誠(chéng)實(shí)地而公正地進(jìn)行有關(guān)的受規(guī)管活動(dòng);

4.信譽(yù)、品格、可靠程度及財(cái)政方面的穩(wěn)健性。

機(jī)構(gòu)名義申請(qǐng)香港金融牌照

1.法律架構(gòu)，主體是在香港注冊(cè)成立的公司或在香港公司注冊(cè)處注冊(cè)的海外公司

2.勝任能力，公司擁有合適的業(yè)務(wù)架構(gòu)、良好的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)及合資格的業(yè)務(wù)人員

3.負(fù)責(zé)人員，每類所申請(qǐng)的受規(guī)管活動(dòng)而言，必須委任最少兩名負(fù)責(zé)人員(RO)直接監(jiān)督進(jìn)有關(guān)活動(dòng)

4.持牌代表，所有進(jìn)行受規(guī)管活動(dòng)的人員均需為持牌代表。持牌代表的要求與負(fù)責(zé)人員類似，唯需要較少的資格和經(jīng)驗(yàn)。

5.股東資格，所有大股東(指持股超過(guò)10%的股東)均需符合證監(jiān)會(huì)規(guī)定的"適當(dāng)人選"的準(zhǔn)則。

6.財(cái)政資源，申請(qǐng)人需維持充足的財(cái)政資源。申請(qǐng)人的最低繳足股本要求從0到3,000萬(wàn)港元不等。

7.保險(xiǎn)

(1)除豁免情況外，如就第1、第2或第8類受規(guī)管活動(dòng)獲發(fā)牌

(2)須在證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)適用于的總保險(xiǎn)單時(shí)。投購(gòu)指明款額的保險(xiǎn)，并須將該保險(xiǎn)保44有效

(3)如非交易所參與者及牌照載有T-fi41寺有客戶資產(chǎn)的發(fā)牌條件，便可獲豁免。

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