西部證券多項業務違規被罰 人力資源與研發相關負責人在列
2023-07-02 01:08:28 來源：互聯網
(資料圖)
【西部證券多項業務違規被罰 人力資源與研發相關負責人在列】西部證券接監管罰單。處罰中提到，一是發布研報業務內控機制不健全；二是人事方面，存在聘任離任未滿6個月的投資經理從事投資相關業務，高管及分支機構負責人在營利性機構兼職、持有股權投資管理類公司股權，證券分析師注冊使用發布研究觀點的自媒體賬號未備案等。劉慶海、趙聰、穆啟國作為時任西部證券首席戰略與人力資源官、人力資源部負責人、研究發展中心負責人，對上述違規行為負有責任。陜西證監局決定對西部證券、劉慶海、趙聰、穆啟國采取出具警示函的行政監管措施。
資訊編輯：劉奕 17739761747
資訊監督：李瑞 15981879377
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